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_上交所:截至2013年底有效业务规则达193件

2017-11-20 05:49

大智慧阿思达克通讯社3月18日讯,周二,上交所发布2013年自律监管工作报告。报告显示,2013全年上交所有序推进业务规则建设、加强规则统筹管理,同时进一步完善纪律处分机制,推动市场法制化、透明化、规范化。

截至2013年底,上交所有效业务规则达193件,覆盖了发行、上市、交易、会员、基金等业务领域,形成了以基本规则为主干、细则与指引为枝、业务通知为叶的规则体系。

报告显示,在推进业务规则建设方面,主要包括三个方面:

一是加大规则制定和修改力度。2013年,上交所新制定业务规则34件,修改业务规则14件,规则制定和修改的数量较2012年增加了23%。其中,交易管理类业务规则的新增量最大,占到一半以上的比例;上市公司管理类业务规则新增量也占到了四分之一。

二是不断优化和完善规则体系。2013年上交所继续开展规则的精简和归并,全年废止业务规则共计37件,较2012年增加了15%。规则废止与规则制定修改之间呈现出较强的联动性,废止的业务规则主要集中在交易管理类别,占比达61%。此外,重点加强了对业务通知的归并,全年废止的业务通知达到22件,占废止总量的58%。

三是坚持“开门制定规则”。本年度,继续强化规则制定过程的公开化,在《纪律处分和监管措施实施办法》、《上市公司信息披露工作评价办法(试行)》等重要规则出台前都先征求市场各方意见,充分吸收合理建议。此外,为了找准和服务于市场实际需求,上交所在2013年5月开展了业务规则问卷调查,听取市场主体对规则制定、发布与执行情况的意见。

此外,为推进监管转型打基础、做准备的一年,上交所进一步完善纪律处分机制,着力加强纪律处分的有效性、威慑力和公信力。全年召开纪律处分审核会议7次,审议纪律处分事项35件,对3家公司和15名个人予以公开谴责,对19家公司和81名个人予以通报批评,对3名个人公开认定一段时间内不适合担任董事、监事、高管人员。

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发布时间:2017-11-20 05:49

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